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大庆论坛:年内证监会开13张信披违规罚单

来源:南通新闻网 发布时间:2020-04-15 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 4月10日,上海市第三中级人民法院对一起违规披露主要信息案公然开庭审理,并当庭作出一审判决,4名上市公司高管划分被判拘役三个月到有期徒刑一年不等,并处罚金5万元至20万元。该案系上海市首例违规披露主要信息罪案件。

  克日,国务院金融稳定生长委员会召开第二十五次集会提出,坚决袭击资本市场种种造假和敲诈行为。

  德恒上海律师事务所合伙人陈波对《证券日报》记者示意,预计以后虚伪陈述案件中,追究刑事责任的会增多。现在,资本市场虚伪陈述案件的行政、民事、刑事“三位一体”追责模式已经对照成熟。

  证监会重拳出击

  虚伪陈述等信披违规行为

  记者比对案件信息发现,上述上市公司为中毅达。处罚缘由为公司虚增2015年三季度营业收入和营业利润,虚增金额划分占当期营业收入和利润总额的50.24%、81.35%。2018年4月份,上海证监局对中毅达及涉事高管做出行政处罚。

  今后,中毅达划分于2019年6月份和今年3月份,先后两次收到证监会的行政处罚决定书,划分涉及未在法定期限内宣布年报和一季报,以及未实时披露上市公司关联买卖和现实控制人调换等。2年内,中毅达累计收到证监会3张罚单。

  今年以来,证监会继续对虚伪陈述等信披违规行为重拳出击。《证券日报》记者据证监会网站统计,停止4月13日,年内证监会及地方证监局开出33张行政处罚决定书,其中13张涉及信披违规,占比39.39%,靠近四成。

  据记者梳理,上述13张信披违规罚单中,涉及未披露关联买卖的数目最多,有7张。另外,有3张罚单触及顶格处罚,划分涉及上市公司虚增营收和利润,实控人未实时推行权益更改讲述导致上市公司未实时披露实控人调换,以及要约收购中上市公司买卖对手方披露信息存在虚伪纪录。

  另外,记者据上市公司公告统计,3月份新证券法实行以来,停止4月13日,7家上市公司涉嫌信披违规被证监会立案观察,其中3家涉及误导性陈述。

  中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者示意,新证券法的焦点是全面推行注册制,而注册制的焦点就是保证信息披露的充实、真实、准确、完整,对上市公司信息披露准确性的要求进一步提升。“预计下一步羁系将重点强化发行人及其控股股东、现实控制人的信息披露责任,指导上市企业自愿披露对投资者投资决策确有价值的信息。”

  克日,中国证监会上市公司羁系部主任蔡建春撰文示意,要完善“言责自负”的信息披露制度。进一步细化明确信息披露义务人的局限和违法披露的责任主体,督促大股东、现实控制人和董监高等切实推行相关义务。完善分行业、差异化的披露尺度,提升信息的针对性、可读性。逐步健全环境、社会责任和公司治理(ESG)信息披露制度,强化企业社会责任意识,顺应经济社会高质量生长的新需要。完善自愿性披露规则,提升自动披露的积极性、规范性。

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